泾县财政局（国资委、地方金融监督管理局）县级政府权力廉政风险点一览表-泾县人民政府

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发布机构：	泾县财政局	主题分类：	综合政务
名称：	泾县财政局（国资委、地方金融监督管理局）县级政府权力廉政风险点一览表	文号：	无
发布日期：	2020-12-23 15:04

泾县财政局（国资委、地方金融监督管理局）县级政府权力廉政风险点一览表

发布时间：2020-12-23 15:04 来源：泾县财政局浏览次数：字体：[大中小]

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序号	职权类别	权力事项	廉政风险点数量	表现形式	等级	防控措施	责任人
1	行政许可	中介机构从事代理记账业务审批	3	受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.建立健全管理制度，认真执行《行政许可法》、《代理记账管理办法》，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3.加强办文情况的监督检查。 4.及时公示办理情况，主动接受监督。 5.定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	会计股（行政审批股）负责人
				审查环节收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。	中		会计股（行政审批股）负责人、分管领导
				决定环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	高		会计股（行政审批股）负责人、分管领导、主要领导
2	行政处罚	对违反会计资料管理使用有关规定的处罚	4	立案阶段，发现违法事实而不立案，向企业和个人索要好处。	高	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。 3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。 4.规范自由裁量权，确保执法的适度。	业务股室负责人、分管领导、主要领导
				调查取证阶段，收受企业和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。	中		业务股室负责人
				处罚通知阶段不告知被处罚对象。	中		业务股室负责人、分管领导
				处罚阶段收受企业和个人钱物，不履行职责。	高		业务股室负责人、分管领导、主要领导
3	行政处罚	对企业编制、对外提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告的处罚	4	立案阶段，发现违法事实而不立案，向企业和个人索要好处。	高	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。 3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。 4.规范自由裁量权，确保执法的适度。	业务股室负责人、分管领导、主要领导
				调查取证阶段，收受企业和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。	中		业务股室负责人
				处罚通知阶段不告知被处罚对象。	中		业务股室负责人、分管领导
				处罚阶段收受企业和个人钱物，不履行职责。	高		业务股室负责人、分管领导、主要领导
4	行政处罚	对单位和个人违反国家有关投资建设项目规定的处罚	4	立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。	高	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。 3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。 4.规范自由裁量权，确保执法的适度。	业务股室负责人、分管领导、主要领导
				调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。	中		业务股室负责人
				处罚通知阶段不告知被处罚对象。	中		业务股室负责人、分管领导
				处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。	中		业务股室负责人
5	行政处罚	对企业和个人不缴或者少缴财政收入行为的处罚	4	立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。	高	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。 3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。 4.规范自由裁量权，确保执法的适度。	业务股室负责人、分管领导、主要领导
				调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。	中		业务股室负责人
				处罚通知阶段不告知被处罚对象。	中		业务股室负责人、分管领导
				处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。	中		业务股室负责人
6	行政处罚	对企业和个人违反规定使用、骗取有关资金的处罚	4	立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。	高	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。 3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。 4.规范自由裁量权，确保执法的适度。	业务股室负责人、分管领导、主要领导
				调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。	中		业务股室负责人
				处罚通知阶段不告知被处罚对象。	中		业务股室负责人、分管领导
				处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。	中		业务股室负责人
7	行政处罚	对单位和个人违反财政收入票据管理规定的处罚	4	立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。 3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现，及时纠正。 4.规范自由裁量权，确保执法的适度。	业务股室负责人、分管领导、主要领导
				调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。	中		业务股室负责人
				处罚通知阶段不告知被处罚对象。	中		业务股室负责人、分管领导
				处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。	中		业务股室的负责人
8	行政处罚	对单位和个人违反财务管理的规定，私存私放财政资金或者其他公款的处罚	4	立案阶段，发现违法事实而不立案，向单位和个人索要好处。	高	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.认真执行《中华人民共和国行政处罚法》、《财政违法行为处罚处分条例》、《安徽省财政监督条例》等财经法规，做到有法必依、执法必严、违法必究。 3.强化内部制度建设、内部监督与职责分工、内部分工职责相互制衡，做到环环相扣，确保不履职行为能及时发现。 4.规范自由裁量权，确保执法的适度。	业务股室负责人、分管领导、主要领导
				调查取证阶段，收受单位和个人钱物，不按执法程序执行、不履行职责。	中		业务股室负责人
				处罚通知阶段不告知被处罚对象。	中		业务股室负责人、分管领导
				处罚阶段收受单位和个人钱物，不履行职责。	高		业务股室负责人、分管领导、主要领导
9	行政处罚	对采购代理机构、供应商违反政府采购法律法规有关规定的处罚	3	在受理环节，为谋求私利，故意设置受理障碍，或受理不符合条件的投诉举报。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.严格执行《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国政府采购法实施条例》等法律法规，在投诉处理过程中，严格法律法规办事，不讲私情，不谋私利。 3.严格履行调查程序，杜绝与供应商私下接触，发现问题，及时向当事人查证，并向领导及时汇报。 4.以事实为依据，依法公布行政处罚决定，主动接受社会监督。	综合股负责人
				在调查环节，收受当事人财物，影响投诉调查的合法、公正、公平。	中		综合股负责人、分管领导
				在处理环节，提出不合理要求，收受当事人钱物。	高		综合股负责人、分管领导、主要领导
10	行政处罚	对融资担保公司违规行为的处罚	7	立案环节没有法律和事实依据实施行政处罚。	低	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。 2.严格按照《融资担保公司监督管理条例》（国令第683号）第五章的法律责任执行。 3.建立健全管理制度，严格执行省、市地方金融监督管理局工作规则等规定，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 4.严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 5.严格执行省、市地方金融监督管理局干部问责实施办法等规定，实施责任追究，涉嫌犯罪的移交司法机关依法处理。	金融监管股承办人
				调查环节安排与当事人有直接利害关系的人员进行调查，未安排2人以上调查人员；违规调查，徇私谋利。	中		金融监管股承办人
				审查责任违规审查，徇私谋利，审查超时。	高		金融监管股负责人
				告知环节未按照时间、内容、程序要求告知相对人。	低		金融监管股承办人
				决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。	中		金融监管股负责人、分管领导、主要领导
				送达环节未按照要求限时送达当事人或部门。	低		金融监管股承办人
				执行环节擅自改变处罚种类、处罚幅度；行政处罚显失公正。	低		金融监管股承办人
11	其他权力	政府采购供应商投诉处理	3	在受理环节，为谋求私利，故意设置受理障碍，或受理不符合条件的投诉。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.严格执行《中华人民共和国政府采购法》、《政府采购供应商投诉处理办法》，在投诉处理过程中，严格法律法规办事，不讲私情，不谋私利。 3.严格履行调查程序，杜绝与供应商私下接触，发现问题，及时向当事人查证，并向领导及时汇报。 4.以事实为依据，依法公布投诉处理决定，主动接受社会监督。	综合股负责人
				在调查环节，收受当事人财物，影响投诉调查的合法、公正、公平。	中		综合股负责人、分管领导
				在处理环节，提出不合理要求，收受当事人钱物。	高		综合股负责人、分管领导、主要领导
12	其他权力	企业国有资本（股本）变动、产权转让（含无偿划转）审核	3	受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.建立健全管理制度，认真执行《企业国有资产法》、《企业国有资产交易监督管理办法》、《企业国有产权无偿划转管理暂行办法》等财经法规，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3.加强办文情况的监督检查。 4.及时公示办理情况，主动接受监督。 5.定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	国资中心负责人
				审查环节收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。	中		国资中心负责人、分管领导
				决定环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	高		国资中心负责人、分管领导、主要领导
13	其他权力	国有资产评估项目核准和备案	3	受理环节故意设置受理障碍或不符合条件的予以受理，索要一定的好处。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，增强工作人员廉政意识。 2.建立健全管理制度，认真执行《企业国有资产法》、《国有资产评估管理办法》、《企业国有资产评估管理暂行办法》等财经法规，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3.加强办文情况的监督检查。 4.及时公示办理情况，主动接受监督。 5.定期开展监督检查，评估审批过程的科学合理性。	国资中心负责人
				审查环节收受当事人钱物，影响审查的科学合理性。	中		国资中心负责人、分管领导
				决定环节消极处理或故意提出不合理要求，向当事人暗示或直接提出谋私要求。	高		国资中心负责人、分管领导、主要领导
14	其他权力	小额贷款公司设立与变更备案（设立、变更、注销）	6	受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习，开展廉政警示教育活动。 2.建立健全管理制度，严格执行省、市地方金融监督管理局工作规则等规定，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。 3.严格执行《党政领导干部选拔任用工作条例》选人用人。 4.严格执行省、市地方金融监督管理局干部问责实施办法等规定，实施责任追究，涉嫌犯罪的移交司法机关依法处理。	金融监管股材料受理岗
				承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。	高		金融监管股承办岗
				审查环节违规审查，徇私谋利，审查超时。	高		金融监管股负责人
				决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。	高		金融监管股负责人、分管领导、主要领导
				办理环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。	中		金融监管股承办岗
				送达环节不及时送达文件。	低		金融监管股承办岗